老子午夜精品无码_少妇刚干完一次还要再干一次_亚洲乱码一卡二卡卡3卡4卡_中国日产乱码无线码_国产愉拍精品手机_国内自拍视频一区二区三区_东京热TOKYO综合久久精品_韩国免费A级毛片久久_好涨好硬好爽免费视频_久久五十路丰满熟女中出,啊灬啊灬啊灬高潮了快点,男人天堂欧美色图在线视频,人伦人与牲囗恔配视频

zeff面膜哪里進(jìn)貨;工廠批發(fā)微信:【NKKK78】,護(hù)膚品，彩妝工廠代發(fā),，現(xiàn)貨批發(fā),，接受代發(fā),，想要賺錢的可以加微信咨詢了解,！ 　　炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威,，專業(yè),，及時(shí)，全面,，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì),！ 　　本報(bào)記者/易妍君/廣州報(bào)道 　　由于旗下資管產(chǎn)品進(jìn)行債券交易時(shí)存有違規(guī)情形，近日,，宏信證券,、中郵證券以及萬和證券的資管業(yè)務(wù)有關(guān)人員被采取了“認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施”,。 　　8月31日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了6份監(jiān)管措施決定,，除上述3家公司有關(guān)人員,，宏信證券還被采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行產(chǎn)品除外）的行政監(jiān)管措施。 　　而廣東證監(jiān)局,、河南證監(jiān)局也分別在8月27日、8月28日披露了對(duì)粵開證券,、中原證券的行政監(jiān)管措施,，這兩家券商也涉及資管業(yè)務(wù)違規(guī)。 　　《中國經(jīng)營報(bào)》記者注意到,，兩個(gè)月前,，監(jiān)管方面已經(jīng)對(duì)中郵證券、萬和證券采取了責(zé)令改正措施,，并約談了宏信證券風(fēng)控負(fù)責(zé)人,。當(dāng)時(shí)監(jiān)管措施決定披露的違規(guī)情形與8月31日披露的違規(guī)情形基本一致。 　　多重違規(guī) 　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)8月31日披露的監(jiān)管措施決定,，萬和證券,、中郵證券和宏信證券旗下被點(diǎn)名的資管產(chǎn)品，均涉及債券交易,。 　　例如,，經(jīng)查，監(jiān)管方面發(fā)現(xiàn),，2018年7月,，萬和證券定向資管產(chǎn)品臻和5號(hào)將當(dāng)日發(fā)生實(shí)質(zhì)兌付風(fēng)險(xiǎn)的3500萬元“17永泰能源MTN002”以凈價(jià)85.82元賣給東海證券；同日,，公司投顧產(chǎn)品匯鑫293號(hào)從東海證券買入等量“17永泰能源MTN002”,，凈價(jià)為85.86元，風(fēng)控部門對(duì)資管和投顧產(chǎn)品上述交易未監(jiān)控核查,。 　　一位資深固收類基金經(jīng)理告訴記者,，大機(jī)構(gòu)的債券交易往往有更為嚴(yán)格的監(jiān)管和合規(guī)要求，比如投資決策,，風(fēng)控及交割結(jié)算崗位分離,，異常交易要隨時(shí)向風(fēng)控部門報(bào)備，以及交易審批環(huán)節(jié)都應(yīng)納入機(jī)構(gòu)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng),，并且設(shè)定資管風(fēng)險(xiǎn)閾值等,。他解釋，防范異常交易風(fēng)險(xiǎn)主要是為了維持交易市場(chǎng)穩(wěn)定有序,，保證債券價(jià)格和債權(quán)資產(chǎn)的估值公允,，保護(hù)資產(chǎn)組合持有人的利益。 　　“偏離幾個(gè)點(diǎn)的轉(zhuǎn)讓還是比較正常的，各家風(fēng)控限制也有些區(qū)別,?！彼M(jìn)一步指出，當(dāng)然價(jià)格偏差太多,，不排除小機(jī)構(gòu)為了方便業(yè)務(wù)開展,，在合規(guī)和風(fēng)控管理上存在些漏洞，以及存在各種利用風(fēng)控漏洞去套利和鉆空子的行為,。 　　除了上述被點(diǎn)名的資管產(chǎn)品,，這幾家券商還存在其他違規(guī)情形，例如人員崗位混同,、違規(guī)新增表外代持或是合規(guī)管理存有漏洞等,。 　　此外，廣東證監(jiān)局的監(jiān)管文件顯示,，粵開證券開展私募資管業(yè)務(wù)存在幾類問題,，包括：資管計(jì)劃之間違規(guī)進(jìn)行債券交易，2017年2月,、2018年2月,，分別通過交易對(duì)手，在不同集合資管計(jì)劃之間,，以同一價(jià)格買賣同一債券,；兩只資管計(jì)劃存在異常交易情形，對(duì)相同面值單一債券隔日“高買低賣”,，缺乏合理理由,。 　　對(duì)此，粵開證券有關(guān)人士回應(yīng)記者稱,，“我司將積極整改,，形成系統(tǒng)化的整改方案，通過對(duì)資管業(yè)務(wù)頂層設(shè)計(jì)進(jìn)行重構(gòu),，改進(jìn)并提高我司的資管業(yè)務(wù)能力,、合規(guī)管理能力、風(fēng)控能力,。該行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展造成影響,。” 　　8月30日,，中原證券公告稱,，“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)非標(biāo)融資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，公司高度重視,，已全面停止開展此類非標(biāo)融資業(yè)務(wù),，并安排專人對(duì)存續(xù)非標(biāo)融資項(xiàng)目進(jìn)行細(xì)致排查梳理,，推進(jìn)存續(xù)非標(biāo)融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)化解工作?！辈⑻岬?，公司認(rèn)真落實(shí)資管新規(guī)要求，強(qiáng)化基礎(chǔ)制度制定修訂,，以提升主動(dòng)管理能力為核心,，采取差異化和適度規(guī)模化的業(yè)務(wù)策略,，盡力避免發(fā)生類似風(fēng)險(xiǎn)事件,。 　　相關(guān)責(zé)任人難逃其咎 　　值得注意的是，除了券商本身,，監(jiān)管方面開始加強(qiáng)對(duì)違規(guī)業(yè)務(wù)人員的追責(zé)。本次3家券商多位相關(guān)人員被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定,。 　　一方面,，監(jiān)管對(duì)相關(guān)人員的責(zé)任認(rèn)定較為審慎。與此同時(shí),，“責(zé)任細(xì)化”的趨勢(shì)愈發(fā)明顯,。根據(jù)8月31日披露的監(jiān)管措施決定，監(jiān)管方面認(rèn)為,，宏信證券資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人曹某某對(duì)新增表外代持行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,；定向資管產(chǎn)品宏信龍江1號(hào)投資經(jīng)理梁某某、定向資管產(chǎn)品宏信信成1號(hào)投資經(jīng)理姜某某對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任,。 　　而萬和證券鮑某某被認(rèn)定為：作為公司資管五部負(fù)責(zé)人,、資管計(jì)劃臻和5號(hào)投資經(jīng)理，故意規(guī)避監(jiān)管要求,，明知故犯,，對(duì)此負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任。同時(shí),，鮑某某也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者債券業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人或投資決策崗位,。 　　證監(jiān)局方面,，與上述責(zé)令改正決定同步，中原證券時(shí)任資管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、時(shí)任分管高級(jí)管理人員,、時(shí)任總裁助理（分管資管業(yè)務(wù)）均被出具了警示函。同時(shí),，上述資管計(jì)劃兩名投資經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,，在決定作出之日起一年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù),。 　　另外，從今年的情況來看,，證監(jiān)會(huì)還曾作出過對(duì)券商副總經(jīng)理采取公開譴責(zé)措施的決定,、限制券商高管人員權(quán)利措施的決定等。 　　根據(jù)上述監(jiān)管措施決定,，如果對(duì)監(jiān)管措施不服,，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。 ,。 。 責(zé)任編輯：楊亞龍