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本報(bào)記者/張曉迪/北京報(bào)道
夫妻之間進(jìn)行實(shí)控人騰挪是否合規(guī)？近期,，楊志茂夫婦轉(zhuǎn)讓錦龍股份（維權(quán)）（000712.SZ）實(shí)控人一事引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注,，深交所發(fā)函要求其對(duì)此事進(jìn)行說(shuō)明。然而,，截至記者發(fā)稿,，錦龍股份已經(jīng)第三次延期回復(fù)深交所的問(wèn)詢。
不僅如此,，此事還引發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)注,，2020年8月19日,，證監(jiān)會(huì)以涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）有關(guān)規(guī)定為由，對(duì)錦龍股份進(jìn)行立案調(diào)查,。錦龍股份成為首個(gè)因涉嫌違反券商股權(quán)規(guī)定而被調(diào)查的券商控股股東,。
錦龍股份實(shí)控人騰挪背后所為何來(lái)？《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者了解到,，因?yàn)椤兑?guī)定》的出臺(tái),，楊志茂不再有資格擔(dān)任券商實(shí)控人，而錦龍股份的資產(chǎn),、經(jīng)營(yíng)狀況也并不符合券商實(shí)控人的要求,，在此背景之下，楊志茂夫婦遂上演了定增騰挪實(shí)控人的戲碼,。
券商控股股東資格遇阻
8月4日,，錦龍股份發(fā)起一項(xiàng)非公開定增，募資不超過(guò)35.56億元,，用于償還其借款和補(bǔ)充流動(dòng)資金,。
值得注意的是，此次定增對(duì)象正是楊志茂之妻朱鳳廉,。在此次定增發(fā)行股票前,，朱鳳廉持有錦龍股份14.74%股份。如果定增完成,，朱鳳廉將以34.15%的持股比例,，成為錦龍股份的實(shí)控人，而楊志茂不再是實(shí)控人,。
根據(jù)錦龍股份的公開披露,，楊朱二人是法定夫妻，定增公告僅發(fā)出2個(gè)小時(shí),，深交所就火速發(fā)出《關(guān)注函》,，要求錦龍股份說(shuō)明楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構(gòu)成一致行動(dòng)人，楊志茂和朱鳳廉在上市公司中擁有的權(quán)益是否應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算,；說(shuō)明錦龍股份 2018 年,、2019年年報(bào)中關(guān)于“錦龍股份實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人”的披露是否準(zhǔn)確、完整等,。
但直至8月25日，錦龍股份公告延期回復(fù)該《關(guān)注函》,，這也是深交所發(fā)出《關(guān)注函》以后,，錦龍股份第三次延遲回復(fù)了。
與此同時(shí),，8月19日,，證監(jiān)會(huì)就此事對(duì)錦龍股份進(jìn)行立案調(diào)查,。就此，記者自錦龍股份董秘辦了解到,，調(diào)查多久尚未有明確時(shí)間表,。調(diào)查是否會(huì)影響錦龍股份此次定增事項(xiàng)？對(duì)方表示,，將會(huì)根據(jù)相關(guān)進(jìn)展情況,，進(jìn)行披露。
公開資料顯示,，楊志茂是土生土長(zhǎng)的東莞人,，其發(fā)家于教育、房地產(chǎn),、自來(lái)水生意,。但隨著其深入資本市場(chǎng)，2014年以后,，楊世茂專注于資本運(yùn)作,。
“一控一參”兩家券商（分別持有中山證券和東莞證券70.96%和40%股權(quán)）是錦龍股份對(duì)外慣用的宣傳口徑。而經(jīng)由胡潤(rùn)百富榜的“加持”,，楊志茂夫婦一度被稱為“東莞首富”,。2015年和2016年，二人以115億元的財(cái)富位居胡潤(rùn)百富榜第262位,；2019年,，以80億元財(cái)富位列502位。
而2019年7月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《規(guī)定》及其配套規(guī)定,，使楊志茂過(guò)往再次成為焦點(diǎn),。
《規(guī)定》要求，證券公司實(shí)控人最近三年不能存在重大違法違紀(jì)或不良誠(chéng)信記錄,、未被判刑或刑法完畢超三年,。
但作為中山證券、東莞證券的主要股東,，錦龍股份并不符合這兩項(xiàng)規(guī)定,。
早在2016年，原廣東省副省長(zhǎng)劉志庚被中紀(jì)委立案調(diào)查后,，因受賄罪被判處無(wú)期徒刑,，而參與劉志庚受賄的就有楊志茂。
2017年,，楊志茂被查出向劉志庚行賄6000多萬(wàn)元,，以單位行賄罪被判處有期徒刑二年，緩刑三年。公開報(bào)道顯示,，楊志茂行賄系收購(gòu)東莞證券股權(quán)之目的,。
而彼時(shí)，因?yàn)闂钪久慌行?，東莞證券謀求IPO的計(jì)劃擱淺至今,。目前，東莞證券IPO事項(xiàng)仍處于“中止審查”狀態(tài),。
不僅如此,，楊世茂犯罪，還為日后中山證券的實(shí)控人問(wèn)題埋下麻煩,。有分析人士認(rèn)為,，此次楊志茂將錦龍股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓至其妻朱鳳廉，即是為滿足監(jiān)管對(duì)證券實(shí)控人的新要求,。
超比例新增質(zhì)押
除了楊志茂曾被判刑之外,，錦龍股份業(yè)績(jī)虧損，靠頻繁股權(quán)質(zhì)押來(lái)融資,，其資產(chǎn),、經(jīng)營(yíng)狀況也與《規(guī)定》要求不符。
據(jù)《規(guī)定》要求,，對(duì)證券公司控股股東,、主要股東的資產(chǎn)規(guī)模提出了數(shù)量化指標(biāo)要求，即總資產(chǎn)不低于500億元,，凈資產(chǎn)不低于200億元,；核心主業(yè)突出，主營(yíng)業(yè)務(wù)最近5年持續(xù)盈利,。
財(cái)報(bào)顯示,，2019年底，錦龍股份總資產(chǎn)為273億元,，凈資產(chǎn)為52億元,。母公司總資產(chǎn)63.7億元，凈資產(chǎn)為23.3億元,。經(jīng)營(yíng)方面,，2019年凈利潤(rùn)總額為1.44億元，扣非歸母凈利潤(rùn)為-2035.93萬(wàn)元,。
不僅如此,，2018年、2019年錦龍股份總資產(chǎn)連續(xù)兩年持續(xù)減少,，2018年總資產(chǎn)299億元,，較2017年減少10.28%，2019年末，較2018年再減少8.72%,。
而自2015~2018年，錦龍股份凈利潤(rùn)連年下降,，從2015年的12.70億元,，到2018年出現(xiàn)虧損，凈利潤(rùn)總額為-1.55億元,。
與此同時(shí),，2015~2019年，錦龍股份一直保持著較高的負(fù)債率,，其中,，2017年底最高，為83.42%,，2019年底為80.83%,。
負(fù)債高企，凈資產(chǎn)不足,，錦龍股份頻繁通過(guò)股權(quán)質(zhì)押來(lái)獲得融資,。
股東層面上，楊志茂,、朱鳳廉夫婦直接和間接共持有錦龍股份41.02%股權(quán),，而在錦龍股份的10大股東中，也只有他二人所持股權(quán)有質(zhì)押,，即其股權(quán)中的81.96%目前處于質(zhì)押狀態(tài),。
除此外，錦龍股份通過(guò)多次質(zhì)押其所持中山證券和東莞證券股權(quán)獲取融資,。
據(jù)錦龍股份公告,，公司先后將其所持中山證券51.17%股權(quán)質(zhì)押給渤海國(guó)際信托和東莞信托。
2019年12月26日上述質(zhì)押解除,，但旋即,，錦龍股份就將其中17%股權(quán)抵押給平安銀行廣州分行，以換取對(duì)方8.99億元貸款,；以所持中山證券8.40%股權(quán)為抵押擔(dān)保,，獲東莞信托3.50億元貸款。
隨后的2020年1月,，錦龍股份再次追加質(zhì)押,，將其所持中山證券9.60%股權(quán)作為抵押擔(dān)保，再次向東莞信托貸款4億元,。
錦龍股份相關(guān)公告顯示,，公司曾將其所持東莞證券全部質(zhì)押，質(zhì)權(quán)人分別為東莞信托和平安銀行廣州分行。2020年2月28日,，錦龍股份前腳剛解除這些質(zhì)押股權(quán),，后腳就又進(jìn)行了出質(zhì)。
其中,，通過(guò)質(zhì)押擔(dān)保所持11.40%股權(quán),，獲取華興銀行12億元貸款；另外,，質(zhì)押所持8.50%股權(quán),，獲取華潤(rùn)信托9億元貸款。
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錦龍股份頻繁的股權(quán)質(zhì)押,，引發(fā)了監(jiān)管關(guān)注，還連帶東莞證券被警示,。
2020年4月8日,，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管決定書稱，東莞證券的主要股東錦龍股份及其關(guān)聯(lián)方東莞新世紀(jì)公司超比例新增質(zhì)押所持股權(quán),，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定,，而東莞證券未盡到合理注意義務(wù)，決定對(duì)東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。
責(zé)任編輯：楊亞龍
