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原標題：銀保監(jiān)會對廣發(fā)銀行等5家金融機構開出3.2億罰單,，輸血房市、影子銀行等違規(guī)行為遭重拳
記者 | 郝昕瑤
30張罰單,，5家金融機構,，25名相關責任人，罰金超3億元,，銀保監(jiān)會再嚴查違法違規(guī)案件,。
9月4日，中國銀保監(jiān)會披露30張罰單,，涉及中國民生銀行股份有限公司（下稱民生銀行）,、浙商銀行股份有限公司（下稱浙商銀行）、廣發(fā)銀行股份有限公司（下稱廣發(fā)銀行）,、華夏銀行股份有限公司（下稱華夏銀行）,、中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱華融公司）等多家金融機構及相關責任人員。銀保監(jiān)會對五家金融機構的違法違規(guī)行為依法作出行政處罰決定,，處罰金額合計3.2億元,。
針對民生銀行違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金提供融資、為“四證”不全的房地產(chǎn)項目提供融資等多項違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰沒合計10782.94萬元,，并對8名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰。
民生銀行相關負責人對界面新聞表示,，該處罰為銀保監(jiān)會對于民生銀行2017年風險管理及內控有效性現(xiàn)場檢查的行政處罰,，以上檢查發(fā)現(xiàn)問題基本上為2016年以前發(fā)生的存量業(yè)務問題,。
2018年以來，民生銀行健全了內控合規(guī)管理決策機制，總分行和附屬機構都成立了內部控制委員會,；建立了獨立的內控合規(guī)條線,，2018年5月總行成立了內控合規(guī)部,，2019年9月總行成立了反洗錢管理部（二級部）,；印發(fā)了一系列內容合規(guī)管理相關制度，完善業(yè)務部門,、內控合規(guī),、審計部門的內控合規(guī)三道防線部署。
針對浙商銀行通過違規(guī)發(fā)售理財產(chǎn)品實現(xiàn)本行資產(chǎn)虛假出表,、同業(yè)投資接受金融機構回購承諾等多項違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰款10120萬元，并對7名責任人員給予警告直至警告并處罰款30萬元的行政處罰,。
針對此次處罰,，浙商銀行回應界面新聞表示：2017年,，原銀監(jiān)會對浙商銀行開展了為期三個月的現(xiàn)場檢查。這是浙商銀行自成立以來接受的最全面系統(tǒng)的一次檢查,。
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浙商銀行高度重視本次檢查,，在監(jiān)管機構的指導下，在檢查期間立行立改,、建章立制,。截至目前，行政處罰涉及問題已整改完畢,，客戶權益未受影響,，經(jīng)營管理一切正常。
針對廣發(fā)銀行面向不合格個人投資者發(fā)行理財產(chǎn)品投資權益性資產(chǎn),、向關系人發(fā)放信用貸款等多項違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰沒合計9283.06萬元，并對1名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰,。
針對華夏銀行內控制度執(zhí)行不到位,、生產(chǎn)系統(tǒng)存在重大風險隱患并引發(fā)較為嚴重后果等多項違法違規(guī)行為，中國銀保監(jiān)會依法對該行罰款110萬元,，并對1名責任人員（已被判處刑罰）給予終身禁業(yè)的行政處罰,，對6名責任人員給予警告直至警告并處罰款10萬元的行政處罰。
值得注意的是,，根據(jù)銀保監(jiān)會披露的信息,，時任華夏銀行股份有限公司科技開發(fā)中心開發(fā)三室、開發(fā)四室經(jīng)理覃其勝,，違反規(guī)定篡改信息系統(tǒng)，實施盜竊行為,，目前已被判處刑罰,，銀保監(jiān)會對其決定終身禁止從事銀行業(yè)工作。
針對華融公司違規(guī)收購個人貸款,、違規(guī)收購金融機構非不良資產(chǎn)等多項違法違規(guī)行為,，中國銀保監(jiān)會依法對該公司罰款2040萬元，并對2名責任人員給予警告并處罰款5萬元的行政處罰,。本次行政處罰主要基于我會前期對華融公司部分商業(yè)化業(yè)務現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,，賴小民嚴重違法違紀案涉及的相關事實由有權機關另案處理。
在上述行政處罰案件中,，銀保監(jiān)會繼續(xù)保持對違法違規(guī)行為處罰問責的高壓態(tài)勢,，針對房地產(chǎn)融資、影子銀行和交叉金融業(yè)務等金融風險重點領域精準發(fā)力,，督促相關機構完善公司治理,、補齊內控短板,、填補合規(guī)漏洞。
銀保監(jiān)會表示,，下一步,，將開展市場亂象整治“回頭看”工作，繼續(xù)嚴肅查處各類違法違規(guī)行為,，防止亂象反彈回潮,。中國銀保監(jiān)會將繼續(xù)按照黨中央、國務院決策部署,，統(tǒng)籌做好疫情防控和服務經(jīng)濟社會發(fā)展工作,，打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)。
記者張曉云,、劉晨光對本文亦有貢獻
責任編輯：潘翹楚
