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9月4日晚間,,滬深交易所發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)業(yè)務(wù)辦法(試行)》,以及《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)發(fā)售業(yè)務(wù)指引(試行)》,,并向社會公開征求意見,。同時,深交所還配套發(fā)布了《深圳證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)審核指引(試行)》(征求意見稿),。
《業(yè)務(wù)辦法》主要規(guī)范業(yè)務(wù)全流程的重要節(jié)點和關(guān)鍵環(huán)節(jié),,圍繞“公募基金+基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券”的產(chǎn)品結(jié)構(gòu),引導(dǎo)基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人在權(quán)責清晰的基礎(chǔ)上強化工作協(xié)同,,降低運作成本,,壓實中介機構(gòu)責任,保護投資者合法權(quán)益,。
《業(yè)務(wù)辦法》主要內(nèi)容包括:申請條件,、申請文件與審核程序,;詢價發(fā)售、上市及交易安排,;強化管理人工作協(xié)同,;基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期管理要求;新購入基礎(chǔ)設(shè)施項目的工作程序,;基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購及份額權(quán)益變動要求等,。
《發(fā)售指引》對基礎(chǔ)設(shè)施基金詢價定價、網(wǎng)下投資者配售,、公眾投資者認購等事項進行規(guī)定,,具體內(nèi)容包括詢價與定價的程序、戰(zhàn)略配售認購安排,、網(wǎng)下投資者和公眾投資者的認購安排等,。值得注意的是,兩家交易所還就基礎(chǔ)設(shè)施基金募集失敗進行了明確的界定,,即基金募集期限屆滿出現(xiàn)下列情形:基金份額總額未達到準予注冊規(guī)模的80%,;募集資金規(guī)模不足2億元,或投資人少于1000人,;原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售,;扣除戰(zhàn)略配售部分后,網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%,;導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形,。
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《審核指引》明確了公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金審核業(yè)務(wù)有關(guān)要求,主要對業(yè)務(wù)參與機構(gòu),、基礎(chǔ)設(shè)施項目,、評估與現(xiàn)金流、交易結(jié)構(gòu)和運作管理安排等進行規(guī)范,。
責任編輯:陶然