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9月4日,，中國期貨業(yè)協(xié)會會長洪磊在“第三屆中小投資者服務(wù)論壇”上表示,，信義義務(wù)是資本市場法治化進(jìn)程中不可或缺的要素，是金融機(jī)構(gòu)忠實(shí)于投資者利益,、恪盡勤勉與服務(wù)責(zé)任的必然要求,。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變,，同時(shí)帶來了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)逐步由機(jī)構(gòu)向由投資者的轉(zhuǎn)變,。投資者將財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)托付于管理人，這是一種高度的信任,，這就要求受托人必須嚴(yán)格履行信義義務(wù),。
以下為文字實(shí)錄：
在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上的講話
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo),，女士們,、先生們：
很高興通過互聯(lián)網(wǎng)與各位同仁見面，共同探討“落實(shí)證券法實(shí)施,、促進(jìn)投資者保護(hù)”的話題,，繼續(xù)推進(jìn)資本市場投資者教育保護(hù)工作。在此,，我謹(jǐn)代表中國期貨業(yè)協(xié)會熱烈祝賀第三屆中小投資者服務(wù)論壇順利召開,，對本次論壇的組織和支持單位表示誠摯感謝！
開年以來,，面對新冠肺炎疫情肆虐,、國際間貿(mào)易投資受阻、金融市場波動劇烈等多重考驗(yàn),，我國資本市場保持了正常開市和平穩(wěn)運(yùn)行,，市場治理能力不斷提高,，投資環(huán)境充滿活力，投資者的信心和活躍度都有增強(qiáng),。黨的十九大明確提出“必須堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想”,，保護(hù)投資者合法權(quán)益正是人民性的體現(xiàn)。易主席曾在公開講話中強(qiáng)調(diào)：“投資者是資本市場發(fā)展之本,，尊重投資者,、敬畏投資者、保護(hù)投資者,，是資本市場踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn),，也是證券監(jiān)管部門的根本監(jiān)管使命”。因此,，保護(hù)好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,，是資本市場的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),，做好這項(xiàng)工作就是要建立以信義義務(wù)為核心的法治環(huán)境,。
信義義務(wù)是資本市場法治化進(jìn)程中不可或缺的要素，是金融機(jī)構(gòu)忠實(shí)于投資者利益,、恪盡勤勉與服務(wù)責(zé)任的必然要求,。目前，我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變,，同時(shí)帶來了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)逐步由機(jī)構(gòu)向由投資者的轉(zhuǎn)變,。投資者將財(cái)產(chǎn)的處置權(quán)托付于管理人，這是一種高度的信任,，這就要求受托人必須嚴(yán)格履行信義義務(wù),。信義義務(wù)的行為標(biāo)準(zhǔn)比合同義務(wù)要求更為嚴(yán)格，需要通過立法,、行政和自律規(guī)則來確立,。從“九民紀(jì)要”到新《證券法》頒布，法治建設(shè)不斷強(qiáng)化,，并細(xì)化到公司治理和內(nèi)控等具體落實(shí)環(huán)節(jié)中,。規(guī)則嚴(yán)密，標(biāo)準(zhǔn)明確,，執(zhí)行嚴(yán)格,，將成為投資者保護(hù)的重要保障。下面,，我結(jié)合對新《證券法》投資者保護(hù)制度設(shè)計(jì)的理解,，以及期貨及衍生品行業(yè)加強(qiáng)投資者保護(hù)工作的思考，談幾點(diǎn)認(rèn)識：
一、新《證券法》的出臺,，推進(jìn)了證券市場的市場化法治化改革,，構(gòu)建了更為嚴(yán)密的投資者保護(hù)體系
今年是我國資本市場建立30周年，也是新《證券法》實(shí)施元年,。新《證券法》體現(xiàn)了多年以來證券市場在改革發(fā)展,、監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為我們保護(hù)投資者權(quán)益提供了重要啟示：
一是明確機(jī)構(gòu)的信義義務(wù)和舉證責(zé)任,。新《證券法》對普通投資者和專業(yè)投資者做出不同的權(quán)益保護(hù)安排,，實(shí)現(xiàn)與投資者適當(dāng)性管理的相互匹配；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在與普通投資者發(fā)生糾紛時(shí)需要“自證清白”,。二是創(chuàng)新探索出的證券民事訴訟制度,，強(qiáng)化了投資者維權(quán)的話語權(quán)和主動權(quán)，落實(shí)了對資本市場違法犯罪行為的“零容忍”,，有效震懾了財(cái)務(wù)造假,、披露不實(shí)等危害市場的行為。三是提高違法違規(guī)成本,、加大懲處力度,，從源頭切斷了損害投資者權(quán)益和資本市場的動機(jī)。這些制度安排有利于加大違規(guī)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任,，迫使機(jī)構(gòu)遵守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的基本準(zhǔn)則,，也就是對融資主體和中介機(jī)構(gòu)的信義義務(wù)提出了更高,、更明確的要求，這對于增強(qiáng)投資者保護(hù),、提升投資者信心,、完善整個(gè)資本市場信用環(huán)境具有極大促進(jìn)作用。
二,、新《證券法》的思想內(nèi)核和制度創(chuàng)新,，對期貨及衍生品市場的頂層設(shè)計(jì)有積極借鑒作用
隨著新《證券法》的頒布，《期貨法》的制定也加快了進(jìn)程,。我國的期貨市場和證券市場有相似性,，投資者都是以“散戶”為主，特點(diǎn)是投機(jī)性強(qiáng),、專業(yè)性,、成熟度和風(fēng)險(xiǎn)管理能力弱，需要更審慎全面的法律保護(hù)措施,。新《證券法》中許多關(guān)于投資者保護(hù)的成熟經(jīng)驗(yàn)就可以直接借鑒到《期貨法》立法中,，具體有以下幾點(diǎn)：
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一是在立法中確立全面的投資者保護(hù)和教育體系，明確法律主體責(zé)任，從市場參與,、經(jīng)營,、自律和監(jiān)管等多個(gè)角度，全方位保障維護(hù)投資者權(quán)益舉措的落地,。二是分類保護(hù)投資者,，降低投資者維權(quán)成本。 “舉證責(zé)任倒置”“集體訴訟”等原則為期貨及衍生品市場解決“舉證繁”“維權(quán)難”等問題提供了借鑒,。三是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)全面的主體責(zé)任和誠信義務(wù),，讓投資者適當(dāng)性管理更加充分。期貨及衍生品產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜,、不易于理解,，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的需求、充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),，并向合適的投資者提供相匹配的衍生品或服務(wù),。四是落實(shí)自律組織的責(zé)任，規(guī)范自律組織建設(shè),。新《證券法》對證券行業(yè)自律組織的功能職責(zé)做出了更詳細(xì)的規(guī)定,，這也督促我們要將法治建設(shè)內(nèi)化到協(xié)會的工作中。既要進(jìn)一步規(guī)范組織內(nèi)部職能,，又要在自律,、服務(wù)、傳導(dǎo)中自覺落實(shí)法律要求,，形成內(nèi)外一體遵紀(jì)守法的良好生態(tài),。
三、以保護(hù)投資者為出發(fā)點(diǎn),，大力推進(jìn)我國期貨及衍生品市場發(fā)展,，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力
根據(jù)海外成熟市場的經(jīng)驗(yàn)，金融在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展會經(jīng)歷三個(gè)階段,，第一階段：當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于工業(yè)化階段,，銀行在金融體系中會發(fā)揮著絕對主導(dǎo)作用，它能有效地將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資,，具有集中力量辦大事的優(yōu)勢,，滿足大規(guī)模投資需要。第二階段：當(dāng)大規(guī)模工業(yè)化過程完成,，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新和細(xì)分市場過程中,，資本市場在資源配置中將發(fā)揮決定性作用，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者開始由機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向投資者,，以基金為代表的資產(chǎn)管理行業(yè)登上歷史舞臺,。第三階段：隨著資本市場機(jī)構(gòu)化進(jìn)程進(jìn)一步加快,，市場博弈由散戶主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，這就對資產(chǎn)配置,、產(chǎn)品定價(jià)和流動性提出了更高要求,，復(fù)雜的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、深度參與衍生品市場就成為中介機(jī)構(gòu)更好服務(wù)投資者的必然選擇,。這一階段,，期貨及衍生品市場將發(fā)揮更大功能作用。我國金融市場的發(fā)展,，已經(jīng)開始由第一階段轉(zhuǎn)向第二階段,，向第三階段邁進(jìn)的趨勢也初步顯現(xiàn)。從今年的疫情防控及經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇可以看出,，企業(yè)避險(xiǎn)需求上升,，更多企業(yè)運(yùn)用合作套保管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)及投資者參與期貨及衍生品市場的需求前所未有提升,。
面對這種趨勢,，協(xié)會作為自律管理的重要力量，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多責(zé)任,、發(fā)揮更大的作用,。具體可以開展三方面工作：
一是搭建行業(yè)信用評價(jià)體系，弘揚(yáng)行業(yè)信義文化,。早年期貨市場的發(fā)展條件不足,、監(jiān)管缺失、爆發(fā)了很多問題,，行業(yè)規(guī)范和信用較差,。當(dāng)前，期貨市場要改變形象,、更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，首先要加強(qiáng)信用建設(shè),。協(xié)會可以發(fā)揮貼近行業(yè)和會員這個(gè)優(yōu)勢,，向行業(yè)提供信用服務(wù)，從合規(guī)性,、穩(wěn)定性,、專業(yè)性和信息披露等四個(gè)維度記錄機(jī)構(gòu)信用情況，以出具信用報(bào)告的形式替會員機(jī)構(gòu)背書,、給其增信,，進(jìn)而提升行業(yè)與協(xié)會的公信力和影響力。
二是優(yōu)化協(xié)會信息化管理服務(wù)水平,，打造一站式 “網(wǎng)上協(xié)會”,。信息透明度是衡量一個(gè)行業(yè)健康發(fā)展的重要標(biāo)尺。協(xié)會今年開展的作風(fēng)問題專項(xiàng)整治工作，就將完善網(wǎng)站建設(shè),、增強(qiáng)行業(yè)信息透明度,、提升會員服務(wù)質(zhì)量作為作風(fēng)整治重點(diǎn)任務(wù)之一。目標(biāo)是打造行業(yè)擁護(hù),、市場歡迎,、監(jiān)管信賴、社會公信的行業(yè)協(xié)會,。通過網(wǎng)站升級改造,，方便會員機(jī)構(gòu)辦事，方便投資者查找到各類信息,，包括機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信息及誠信數(shù)據(jù),，產(chǎn)品信息、行業(yè)數(shù)據(jù)及研究報(bào)告,，政策法規(guī)及自律規(guī)則,、投訴接待及咨詢解答、糾紛調(diào)解等,。這將是順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢,，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作的創(chuàng)新，也是提升自律管理工作效率的必要之舉,。
三是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員自律管理,，維護(hù)行業(yè)良好發(fā)展秩序。協(xié)會的權(quán)力來自會員的讓渡,，自律管理的最大優(yōu)勢是制定規(guī)則流程相對簡便,，執(zhí)行規(guī)則成本低。協(xié)會2017年底發(fā)布了《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》,，近幾年開展了大量投資者適當(dāng)性培訓(xùn)工作,，并通過現(xiàn)場檢查督促期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行落實(shí)，取得了積極效果,。下一步,，隨著品種更新和投資者的多元化發(fā)展，協(xié)會將在自律管理手段上進(jìn)一步強(qiáng)化,，明確現(xiàn)場檢查,、違規(guī)處理、投訴調(diào)解等工作流程,，提高自律執(zhí)紀(jì)的效率,。大力開展行業(yè)宣傳、傳播正確投資理念,，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)及廉潔文化建設(shè),。大力加強(qiáng)居間人,、服務(wù)商等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序,。目前協(xié)會已經(jīng)完成了《居間人管理規(guī)則》起草,，正在征求行業(yè)意見，力爭明年初實(shí)施,。
朋友們,！做好投資者保護(hù)工作需要多方合力、多措并舉,。中國期貨業(yè)協(xié)會將緊緊圍繞證監(jiān)會關(guān)于資本市場保護(hù)投資者工作的核心要求,，順應(yīng)新形勢下期貨及衍生品行業(yè)的快速發(fā)展需要，以建設(shè)行業(yè)信用體系,、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)信義義務(wù)為重點(diǎn),，扎扎實(shí)實(shí)做好期貨行業(yè)自律和投資者教育保護(hù)工作，建設(shè)規(guī)范,、透明,、開放、有活力,、有韌性的資本市場,。
責(zé)任編輯：陳修龍
